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[多选题]

总行应定期组织退汇业务分析工作,对发现存在洗钱及制裁风险的客户,及时要求经办机构采取下列哪些管控措施()。

A.加强型尽职调查

B.提高洗钱风险等级

C.暂停跨境业务

D.退出客户关系

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更多“总行应定期组织退汇业务分析工作,对发现存在洗钱及制裁风险的客户,及时要求经办机构采取下列哪些管控措施()。”相关的问题

第1题

各级机构在开展电子银行业务过程中,应遵循()的规定,定期组织电子设行业务安全评估工作。

A.邮储总行

B.监管机构

C.各分支机构

D.审计部门

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第2题

在国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公布或更新涉恐名单后,()应组织开展对全行客户的回溯性调查

A.总行反洗钱主管部门

B.总行运营管理部门

C.总行客户及业务主管部门

D.审计部门

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第3题

各分行应每()将本行业务授权工作组织实施情况,审批授权事项及授权标准上报总行

A.月

B.季

C.半年

D.年

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第4题

总行业务管理部门承担客户洗钱风险评估和等级分类工作主要职责包括:()。

A.根据本条线业务特点和风险特征,拟定差异化的客户洗钱风险后续管控措施。

B.协助开展客户洗钱风险评估和等级分类工作所需数据的提取和加工。

C.将客户洗钱风险后续管控措施嵌入本业务条线的制度规定、产品研发、业务流程和系统操作。

D.将客户洗钱风险后续管控工作履职情况纳入本条线日常业务的监督管理范围,定期开展现场及非现场检查,按年度对工作执行情况进行自评估,并对发现的问题实施有效整改。

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第5题

关于西联汇款退汇业务,以下说法不正确的是()

A.客户申请退汇,必须原汇款人本人在原网点申请办理

B.因系统原因或客户发生争议时,客户申请全额退手续费,经办网点应凭西联公司传回的《西联汇款特殊业务处理申请表》上的指令作为是否为客户退手续费的依据

C.西联客服可即时反馈手续费退还申请的认定结果,回传的申请表应明确是否同意全额退还手续费

D.正常退汇的业务,原发汇时收取的手续费应予退还

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第6题

恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整时,总行内控与法律合规部将名单更新情况通知相关业务部门,相关业务部门和科技部门应对上溯()年内的历史交易共同组织实施筛查;对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查,应根据监管规定,及时完成;回溯性调查的相关工作记录至少保存()年

A.2、3

B.2、5

C.3、3

D.3、5

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第7题

大额支付系统中,接收清算行收到退回申请信息后,已贷记接收人账户的,()。

A.经授权,根据原支付信息按正常程序使用退汇报文办理退汇

B.向发起清算行发送统一退回的应答信息

C.接收清算行向发起清算行发送拒绝退回的应答信息,对拒绝退回的业务,由发起行或发起人与接收人协商解决

D.不予处理

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第8题

下列()部门负责对全行权限设定、权限授予和业务操作的各环节进行定期或不定期检查,确保权限事项得到有效的控制,授权权限得到合理配置和使用。

A.总行产品开发部

B.总行营运管理部

C.总行会计结算部

D.总行审计部

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第9题

在设立银行业金融机构境内分支机构时,关于反洗钱和反恐怖融资审查条件,下列说法正确的是:()。

A.拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构,业务规模较小的机构应最迟在开业后一年内设定

B.拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员,业务规模较小的机构应最迟在开业后一年内设定

C.总行的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱和反恐怖融资工作

D.总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力

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第10题

境内外币支付系统间连参与者应设置A类用户和B类用户,在为行内系统发起行或接收行办理业务时使用A类用户,在办理总行机构自身业务时使用B类用户。()
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第11题

以下哪项是对内部审计活动评价组织现存的风险管理、控制与治理过程充分性的目标的最佳描述:A.

以下哪项是对内部审计活动评价组织现存的风险管理、控制与治理过程充分性的目标的最佳描述:

A.帮助确定必要测试的性质、时间安排及范围,以实现业务目标;

B.确保内部控制系统的重大薄弱环节得以纠正;

C.确保风险管理、控制和治理过程是否为组织的目标和目的得以高效率、经济地实现提供合理的保证;

D.确定风险管理、控制和治理过程是否确保会计记录的正确性以及财务报表的公允披露。

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