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[多选题]

经办机构在对公国际业务办理过程中发现洗钱或制裁风险时,以下行为正确的有()。

A.如不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的,应立即中止在办的相关业务。

B.无论何种情况下都应立即中止在办的相关业务。

C.中止业务可能给本行带来资金、声誉、法律风险的,经办机构应征询合规管理部门和法律部门意见。

D.对于涉及法律、声誉风险而拟定的退出方案或风险缓释方案,需经总行内控合规部门(全球反洗钱中心)审批。

答案
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更多“经办机构在对公国际业务办理过程中发现洗钱或制裁风险时,以下行为正确的有()。”相关的问题

第1题

对发现存在洗钱及制裁风险的客户,及时要求经办机构采取()等管控措施,并定期通报。

A.加强型尽职调查

B.提高洗钱风险等级

C.暂停跨境业务

D.退出客户关系

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第2题

经办机构国际业务人员应严格按照()相关规定为客户办理对公国际业务。

A.反洗钱

B.反恐怖融资

C.反逃税

D.制裁合规

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第3题

在个人资信证明业务办理过程中,如发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资或逃税等可疑交易行为的,应及时向本行营运管理部报告,并做好对业务产品的洗钱风险评估和风险控制工作()
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第4题

各级机构在客户身份识别、业务办理等日常经营活动中,发现或有合理理由怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资风险,但客户未发生资金交易的,无需提交可疑交易报告。()
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第5题

业务及客户管理部门在业务办理过程中应(),应及时向本行反洗钱主管部门报告,并做好对业务产品的洗钱风险评估和风险控制工作

A.识别客户身份,留存真实、完整、有效的客户身份基本信息

B.了解客户及其交易目的和交易性质

C.了解客户交易资金流向

D.按规定做好客户洗钱风险等级分类工作,发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资或逃税等可疑交易行为的

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第6题

对不涉及制裁和洗钱高风险国家和地区,持有中国政府颁发的外国人永久居留身份证的外籍人士签约网络金融,应开展加强型尽职调查,材料经反洗钱复核岗签字后,可由()办理

A.经办机构直接

B.报二级分行审批后办理

C.报一级分行审批后办理

D.报总行审批后办理

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第7题

个人境外汇款手续费应通过贸服业务公共收费交易(国际结算与贸易融资-公控-公共收费-公共收费经办)收取。()
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第8题

对具有下列哪些情形之一的客户,证券期货业金融机构可直接将其定级为最高风险()
A.客户被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单及类似监控名单

B.客户利用虚假证件办理业务,或在代理他人办理业务时使用虚假证件

C.客户为政治公众人物或其亲属及关系密切人员

D.发现客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录,或者曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注,或者设计权威媒体与洗钱相关的重要负面新闻报道或评论的

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第9题

关于经办机构不得与境外主权类客户建立和维持客户关系的情形,以下说法错误的是()。

A.申请开办业务理由不合理、与身份识别不符或有明显理由怀疑其从事违法犯罪活动的

B.境外主权类客户及其法定代表人或负责人、授权办理人(如有)命中本行筛查系统监控名单,且按照本行反洗钱和制裁合规管理政策禁止建立或维持客户关系的

C.注册国(地区)(如有)或总部所在国(地区)为综合性制裁国家和地区的;国际金融组织来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权(或出资)比例为25%(含)以上的

D.经综合评估,洗钱和恐怖融资风险较高且本行难以对其采取有效风险控制措施,超过本行风险管理能力的

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第10题

各级行不得为洗钱和恐怖融资风险等级分类(以下简称CCS等级分类)为高风险类的法人客户(含银行客户)办理各类对公国际业务。()
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第11题

网银跨境人民币、外汇汇款,企业经办员都在国际业务菜单进行办理()
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