题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。
A.将自营业务与经纪业务混合操作
B.将自营账户借给他人使用
C.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
D.假借个人名义进行自营业务
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A.将自营业务与经纪业务混合操作
B.将自营账户借给他人使用
C.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
D.假借个人名义进行自营业务
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第4题
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
第6题
证券营业部是证券公司经营()的具体营业场所。
A.承销业务
B.自营业务
C.经纪业务
D.各项业务
第8题
A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理
B. 将自营账户借给他人使用
C. 对客户证券买卖的收益作出承诺
D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产
第9题
A.注册资本最低限额为人民币五千万元
B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C.有固定的经营场所和合格的交易设施
D.有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
第10题
以下对于证券公司的叙述，错误的是()。
A．证券公司不可以以任何方式对客户买卖证券产生的收益或损失做出承诺
B．在客户的要求下，证券公司可以代替客户做出购买决定及其他交易决定
C．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，而不可以他人或个人名义进行
D．证券公司的各项业务必须分开处理，不可以混合操作
第11题
A.证券公司短期次级债的期限是3个月到1年
B.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的，原则上按照100%、70%、50%的比例计入净资本
C.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
D.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
E.长期次级债计入净资本的数额不得超过发行后证券公司净资本的50%
