题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
本行各级机构报送大额交易和可疑交易报告应当遵循以下原则()。
A.风险为本
B.全面覆盖
C.动态管理
D.严格保密
答案
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A.风险为本
B.全面覆盖
C.动态管理
D.严格保密
第1题
A.账户管理
B.客户身份识别
C.大额交易报告
D.可疑交易报告
第2题
A.3
B.5
C.7
D.10
第3题
A.应发现而未发现或未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告的
B.参与或协助洗钱活动的
C.在大额交易和可疑交易报告工作中违反保密规定,造成不良后果的
D.其他按照规定应进行处罚的行为
第4题
A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(1)(2)(4)(5)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(3)(4)
第5题
A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资活动的
B.严重危害国家安全或者影响社会稳定的
C.涉及刑事案件经济纠纷的
D.其他情节严重或者情况紧急的情形
第6题
A.系统登记的客户身份信息
B.留存客户身份资料和交易记录
C.系统中客户交易记录
D.客户交易明细流水
第9题
第10题
A.1.0
B.3.0
C.5.0
D.10.0