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[多选题]

本行各级机构报送大额交易和可疑交易报告应当遵循以下原则()。

A.风险为本

B.全面覆盖

C.动态管理

D.严格保密

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更多“本行各级机构报送大额交易和可疑交易报告应当遵循以下原则()。”相关的问题

第1题

《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》中,人民银行各级行要加大对金融机构和支付机构落实()、()及()管理制度的监管力度。

A.账户管理

B.客户身份识别

C.大额交易报告

D.可疑交易报告

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第2题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当将可疑交易报其总部,由金融机构总部或者由总部指定的一个机构,在可疑交易发生后的()个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的,其报告方式由中国人民银行另行确定。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第3题

对于下列行为之一,按照«中国农业银行员工违规行为处理办法»追究相应责任()。

A.应发现而未发现或未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告的

B.参与或协助洗钱活动的

C.在大额交易和可疑交易报告工作中违反保密规定,造成不良后果的

D.其他按照规定应进行处罚的行为

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第4题

以下()情形发生后,应及时将客户风险等级调整为高风险:(1)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查。(2)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询。(3)客户多次被本行报送可疑交易报告,并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为。(4)客户被总行确认为高风险。(5)客户被当地监管列为高风险。

A.(1)(2)(3)(4)(5)

B.(1)(2)(4)(5)

C.(2)(3)(4)

D.(1)(3)(4)

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第5题

根据《中国邮政储蓄银行吉林省分行大额交易和可疑交易报告管理细则(2018年修订版)》,符合下列情形的可疑交易,除通过反洗钱系统报送可疑交易报告外,还需视情况报送当地人民银行或公安机关()

A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资活动的

B.严重危害国家安全或者影响社会稳定的

C.涉及刑事案件经济纠纷的

D.其他情节严重或者情况紧急的情形

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第6题

实践中,金融机构通过系统自动抓取报送大额交易,通过客户身份识别、()、开展交易监测分析,发现并报送可疑交易报告

A.系统登记的客户身份信息

B.留存客户身份资料和交易记录

C.系统中客户交易记录

D.客户交易明细流水

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第7题

营业机构对反洗钱业务系统未提取出的大额或者可疑特征明显,不能排除洗钱嫌疑的交易,无需报送。()

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第8题

人民银行监管三大处罚点有哪些()

A.未按规定履行客户身份识别义务

B.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查

C.未按规定保存客户身份资料和交易记录

D.未按规定报送大额、可疑交易报告

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第9题

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告致使洗钱后果发生的,对金融机构处五万元以上五十万元以下罚款,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五十万元以上五百万元以下罚款()
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第10题

反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额和可疑交易报告内容要素不全或存在错误的,向金融机构发出补正通知,金融机构在接到补正通知之日起()工作日内补正。

A.1.0

B.3.0

C.5.0

D.10.0

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第11题

分行法律合规部是全行大额交易和可疑交易报告工作的组织和协调机构,负责指导、听取大额交易和可疑交易报告工作专题事项()
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