金融市场监管的方法包括现场检查监管和()
A.市场单一检查监管
B.政府统一检查监管
C.非现场检查监管
D.市场与政府结合检查监管
A.市场单一检查监管
B.政府统一检查监管
C.非现场检查监管
D.市场与政府结合检查监管
第4题
保险经纪人的监管方法主要有()。
A.现场检查
B.非现场检查
C.公告监管
D.原则监管
E.实体监管
第5题
证券市场监管的原则包括()。
A.依法监管原则
B.保护投资者利益原则
C.“三公”原则
D.监督与自律相结合的原则
第6题
A.监管方式
B.监管技术
C.监管内容
D.监管框架
第8题
A.利用现场检查项目设置及合规评价标准,引导被检查单位理解和适应反洗钱监管政策
B.督促被检查单位有针对性地对反洗钱工作中存在的问题进行整改,提高被检查单位的合规水平及控制洗钱风险的能力
C.对被检查单位履行反洗钱义务的合规性做出评价
D.对被检查单位控制管理洗钱风险的适当性做出评估
第9题
A.依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息
B.依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况
C.配合公检法机关、监管机构或其他有权机关反洗钱行政调查、采取冻结措施等相关反洗钱工作信息
D.中国人民银行或银保监会及其分支机构反洗钱监管(包括但不限于现场检查、非现场监管、约见谈话等形式)中涉及的工作信息
E.反洗钱法律法规、监管机构明确要求保密的反洗钱工作信息
F.其他在工作中产生的需保护的反洗钱工作信息
第10题
基金的运作中最重要的环节是()。
A. 因为没有销售就不能募集到基金份额从而设立基金,所以基金营销最重要。
B. 基金后台管理包括基金的估值、基金费用、会计核算、利润分配、税收以及信息披露等重要环节,所以它是最重要的。
C. 基金的投资运作包括投资管理、交易管理、绩效评估及 风险控制,是基金投资收益的创造环节,所以它是最重要的。
D. 监管机构的监管保证了市场的有序性和有效性,所以市场监管环节最重要。