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[单选题]

客户身份资料自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存()年;交易记录,自交易记账当年计起至少保存()年(特殊情形除外)。

A.10,10

B.3,3

C.5,5

D.永久,永久

答案
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更多“客户身份资料自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存()年;交易记录,自交易记账当年计起至少保存()年(特殊情形除外)。”相关的问题

第1题

客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记帐当年计起至少保存3年()

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第2题

客户身份资料,自业务结束当年或一次性交易记账次年起至少保存5年。()
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第3题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份材料及交易记录保管管理办理》规定,金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录,客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()。

A.10年

B.2年

C.3年

D.5年

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第4题

下列关于客户身份资料和交易记录保存说法不正确的是()。
A、客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

B、交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年

C、客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,各分支行应将其保存至反洗钱调查工作结束

D、同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应按最长期限保存。同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录

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第5题

本行基金代销业务档案的保管期限最少为()年档案中客户身份资料,自业务关系结束当年计起,交易记录自交易记账当年记起

A.15

B.10

C.20

D.永久

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第6题

关于下列说法中,哪些是正确的()。

A.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的,金融机构应当重新识别客户。

B.自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

C.对于无卡无折存款业务,可比照一次性业务的客户身份识别要求办理

D.客户身份资料,自业务开始当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

E.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的,应重新识别客户。

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第7题

在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()。

A.五年

B.三年

C.二年

D.一年

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第8题

在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第9题

下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有()。

A.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年

B.客户交易信息在业务关系结束后,应当至少保存五年

C.金融机构破产和解败时,应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁

D.在业务关系存续期间,客户身份资料发生交更的,应当及时更新客户身份资料

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第10题

根据《反洗钱法》规定,客户身份资料在业务结束后,客户交易信息在交易结束后,金融机构应当至少保存()。

A.3年

B.5年

C.10年

D.15年

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