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[多选题]

以下哪些是对高风险客户的控制措施?()

A.适度提高交易监测的频率及强度,反洗钱岗位人员应通过反洗钱系统对高风险客户每半年进行一次审核

B.经高级管理层批准或授权后,再为客户办理业务或建立新的业务关系

C.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型

D.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率

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更多“以下哪些是对高风险客户的控制措施?()”相关的问题

第1题

高风险客户强化尽职调查及风险控制措施包括对其交易对手以及为其提供业务服务的第三方机构采取尽职调查措施。()
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第2题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定,分行法律合规部(风险合规部)的反洗钱专岗负责辖内客户名单和分类管理相关工作,包括()。

A.对监控名单回溯性调查预警的客户和交易开展人工判定

B.客户洗钱风险等级审批工作

C.灰、白名单添加的审批工作

D.对辖内高风险客户(I类)按规定采取强化的控制措施

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第3题

以下哪些事项不需要一级分行条线管理部门审批()

A.BNP跨境汇入汇款

B.高风险客户跨境汇款

C.涉及制裁合规的查询查复

D.回溯性查询查复

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第4题

以下哪些属于重点可疑交易()。

A.无合理的原因,投保人坚持要求用现金投保、赔偿、给付保险金、退还保险费和保单现金价值以及支付其他资金数额较大的

B.公司在协助司法和执法部门办案中发现的涉及公司客户的可疑交易和涉及公司自身的经济案件

C.对所有提交的可疑交易报告经过分析、识别后,有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪行为有关的可疑交易

D.与洗钱高风险国家和地区有业务联系的

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第5题

金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于()。

A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况

B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源

C.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率

D.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型

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第6题

对于客户退出,以下说法不正确的是()

A.客户退出,是指我行对客户的主动性退出,不包括客户主动退出

B.退出的客户为潜在风险客户

C.小企业高风险客户退出工作的重点是主动退出潜在风险客户

D.与事后退出客户相比,事前退由客户的难度较大

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第7题

在使用计算机的环境下,审计师要承担更多的角色。这些角色不包括以下哪项:A.在审计过程中评估

在使用计算机的环境下,审计师要承担更多的角色。这些角色不包括以下哪项:

A.在审计过程中评估管理层对计算机系统的控制措施;

B.使用计算机作为审计工具使得审计活动更有效率;

C.以计算机文件的形式向审计客户提供irs;

D.帮助管理层开发计算机控制措施。

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第8题

以下哪项内容属于预防性控制措施?A.将银行进账单与邮递室所编制的现金收入初步清单上注明的已收

以下哪项内容属于预防性控制措施?

A.将银行进账单与邮递室所编制的现金收入初步清单上注明的已收现金总额进行比较

B.对事先已编号的文件的顺序进行检查

C.在装运商品之前批准客户赊账

D.扫描总账内容,寻找异常高或异常低的余额

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第9题

对以下不属于产品业务风险控制措施的有()

A.、与第三方机构、代理行之间客户尽职调查和反洗钱相关工作职责划分与监督情况

B.产品业务交易信息保存的全面性和透明度,可否便捷查询使用

C.产品业务是否纳入可疑交易监测和名单监测范围,或有强化监测情形

D.是否针对特定情形采取限制客户范围、产品业务种类、交易金额或频率等措施

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第10题

对CCS等级高风险类客户和存在可疑情况的客户不允许办理金融性交易。()
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第11题

对高风险客户,金融机构应当了解其资金来源资金用途经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析()
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